利发222·平安证券江西分公司存合规经营问题 被出具警示函

利发222·平安证券江西分公司存合规经营问题 被出具警示函

利发222,11月20日,江西证监局披露对平安证券股份有限公司江西分公司(以下简称“平安证券江西分公司”)采取出具警示函措施的决定。

经查,该分公司存在以下问题:

一、未按规定公示信息。一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程。二是未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。

二、人员岗位设置存在以下问题。一是营销人员经办客户账户相关业务。二是柜台岗兼任信息技术岗。三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务。

三、在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰,无法确定是否一人操作、一人复核。

四、在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向江西证监局报备,也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

以上问题分别违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第一款第(五)项、第四条第一款第(三)项、第四条第一款第(一)项、第(二)项和第五条第一款第(一)项的相关规定。

上述违反中国证监会规定的行为,反映了该分公司合规经营存在问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定,现根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。

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